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新三板提高掛牌公司治理水平“進行時”成重點工作專項行動分三階段落地效果良好

來源：證券日報 2020-01-13 11:38:15

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隨著新三板全面深改持續(xù)深入，為進一步保障深改措施順利實施并落地生根，提高掛牌公司質(zhì)量顯得尤為關(guān)鍵。1月10日，全國股轉(zhuǎn)公司表示，為貫徹新《證券法》精神，按照總體工作安排，將開展“落實治理新規(guī)，提升治理水平”為主題的專項行動，并分為三個階段實施。而在此之前，全國股轉(zhuǎn)公司已開展了提高掛牌公司財務(wù)規(guī)范性的專項行動，階段性效果良好。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，強化公司治理是提高掛牌公司質(zhì)量的基礎(chǔ)工程，建立有效制衡、協(xié)調(diào)運作的公司治理結(jié)構(gòu)，既是掛牌公司的基本義務(wù)，也是掛牌公司持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。本次專項行動將對掛牌公司出現(xiàn)的突出問題、反映的制度需求等內(nèi)容進行梳理研究，形成有針對性的處理方案，切實提高掛牌公司的治理水平。

“綱舉才能目張，全國股轉(zhuǎn)公司近期宣布啟動掛牌公司治理專項行動，其實是一以貫之的舉動，在每一次重大改革的重要結(jié)點，全國股轉(zhuǎn)公司都會把掛牌公司的治理放在首位，規(guī)范市場主體是提升新三板整體發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵一步，唯有如此，才能令新三板成為‘好公司的池子’。”中國國際科技促進會理事布娜新1月12日在接受《證券日報》記者采訪時表示。

在布娜新看來，隨著深改新政推出，新三板投資者門檻大幅降低，必然吸引大量高凈值人群入場，投資者對信息披露的關(guān)注度也會不斷提高。在公開發(fā)行制度正式到來之前，令掛牌公司有意愿且自主提高掛牌公司治理水平將成為重點工作。

值得一提的是，《證券日報》記者近日據(jù)接近全國股轉(zhuǎn)公司的業(yè)內(nèi)人士了解到，公開發(fā)行的相關(guān)規(guī)則及配套指引指南正在履行程序，距離正式發(fā)布已指日可待。

另外，《證券日報》記者進一步了解到，本次專項行動將分為3個階段進行落地，具體安排如下：

第一階段，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于做好實施<全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則>等相關(guān)制度準備工作的通知》，要求掛牌公司按照規(guī)定完善公司治理，主辦券商做好督導工作。

第二階段，全國股轉(zhuǎn)公司將開展四方面工作。一是對市場主體開展培訓，充分向市場主體解讀《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(簡稱《掛牌公司治理規(guī)則》);二是要求主辦券商督導申請掛牌公司按照《掛牌公司治理規(guī)則》的規(guī)定，完善相關(guān)制度，把好掛牌公司的“入口關(guān)”;三是督促存量掛牌公司按照要求完善治理制度，規(guī)范董監(jiān)高任職，做好落實新《證券法》相關(guān)規(guī)定的準備工作，提高掛牌公司的治理質(zhì)量;四是壓實主辦券商責任，要求主辦券商督導掛牌公司完善治理制度。

第三階段，全國股轉(zhuǎn)公司將結(jié)合掛牌公司完善治理的情況，對相關(guān)掛牌公司進行現(xiàn)場檢查，重點關(guān)注控股股東、實際控制人和董監(jiān)高的行為規(guī)范;督促未及時落實要求的公司進行整改提高。同時，對于公司治理存在嚴重缺陷的公司，研究市場出清路徑，暢通掛牌公司的“出口關(guān)”。

北京南山投資創(chuàng)始人周運南對《證券日報》記者表示，掛牌公司質(zhì)量是新三板的市場根基，質(zhì)量的高低決定新三板改革的成敗，質(zhì)量的好壞直接影響新三板市場的興衰，所以掛牌公司的質(zhì)地既是新三板改革的出發(fā)點和落腳點，更是生命線。

周運南認為，全國股轉(zhuǎn)公司把推進全面深改舉措后的第一個專項行動落腳于公司治理，這既表明掛牌企業(yè)在公司治理上還有很多有待改進提高的地方，也說明全國股轉(zhuǎn)公司對公司治理工作的高度重視。作為投資者，希望借助于這次專項行動，能幫助掛牌企業(yè)建立有效制衡、協(xié)調(diào)運作的公司治理結(jié)構(gòu)，促進掛牌企業(yè)穩(wěn)定高效成長，有效提高掛牌公司質(zhì)量，保證新三板市場生態(tài)持續(xù)健康發(fā)展。

“新三板以市場化為導向，必須建立有進有出的市場機制，同時通過不斷地提升治理水平，規(guī)范掛牌公司的行為，建立大眾監(jiān)督機制，督促掛牌公司提高治理和信披水平，有利于保護投資者利益，促進新三板可持續(xù)健康發(fā)展。”華財新三板研究院副院長、首席行業(yè)分析師謝彩對《證券日報》記者如是說。

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