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記者日前從多方業(yè)內(nèi)人士處了解到，背后直接促因是，今年3月16日，泰誠(chéng)財(cái)富旗下好基友基金平臺(tái)暫停了公募基金申贖服務(wù)業(yè)務(wù)，此前通過(guò)該平臺(tái)申購(gòu)的基金只能通過(guò)基金公司方面贖回。由于事發(fā)蹊蹺，眾機(jī)構(gòu)擔(dān)心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，遂暫停了合作。

4月13日，凱石基金公告，為維護(hù)投資者利益，自當(dāng)日起停止泰誠(chéng)財(cái)富基金銷(xiāo)售(大連)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“泰誠(chéng)財(cái)富”)辦理公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

事實(shí)上，時(shí)代周報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，近一個(gè)月來(lái)，這家第三方基金代銷(xiāo)平臺(tái)已被包括凱石、景順長(zhǎng)城、廣發(fā)、國(guó)海富蘭克林等在內(nèi)的至少16家公募基金管理人終止或中止合作。

來(lái)自東方財(cái)富Choice的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至4月11日，泰誠(chéng)財(cái)富代銷(xiāo)的公募基金產(chǎn)品數(shù)量多達(dá)1492只，約占公募基金產(chǎn)品總數(shù)量的20%。

那么，是何原因讓這家代銷(xiāo)體量并不算小的泰誠(chéng)財(cái)富遭到公募基金管理人集體“拋棄”呢?

時(shí)代周報(bào)記者日前從多方業(yè)內(nèi)人士處了解到，背后直接促因是，今年3月16日，泰誠(chéng)財(cái)富旗下好基友基金平臺(tái)暫停了公募基金申贖服務(wù)業(yè)務(wù)，此前通過(guò)該平臺(tái)申購(gòu)的基金只能通過(guò)基金公司方面贖回。由于事發(fā)蹊蹺，眾機(jī)構(gòu)擔(dān)心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，遂暫停了合作。

不過(guò)，隨著獲得信息的深入，時(shí)代周報(bào)記者發(fā)現(xiàn)事情似乎并沒(méi)有這么簡(jiǎn)單。

4月8日晚，一位家住大連，自稱(chēng)是泰誠(chéng)財(cái)富受害者的王明(化名)語(yǔ)帶焦慮地對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示，他去年9月6日在泰誠(chéng)財(cái)富購(gòu)買(mǎi)的“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”本應(yīng)于今年3月6日到期，卻出現(xiàn)了違約兌付的情況，且目前泰誠(chéng)財(cái)富五大高管全部失聯(lián)，人去樓空，包括他在內(nèi)，400多位投資者涉及違約金額恐達(dá)上十億元。

針對(duì)王明控訴的情況，4月9日上午，時(shí)代周報(bào)記者撥通了天眼查披露的泰誠(chéng)財(cái)富年報(bào)中的聯(lián)系電話(huà)，想進(jìn)一步了解事態(tài)進(jìn)展和違約兌付的解決情況。然而，電話(huà)里工作人員稱(chēng)“您可以找客戶(hù)經(jīng)理了解，我也不清楚”。

當(dāng)日，時(shí)代周報(bào)記者還向泰誠(chéng)財(cái)富公共郵箱發(fā)去采訪(fǎng)提綱，但截至發(fā)稿尚未得到回復(fù)。

泰誠(chéng)系違約高管失聯(lián)

天眼查信息顯示，泰誠(chéng)財(cái)富成立于2012年2月，注冊(cè)資本3529萬(wàn)元，注冊(cè)地和辦公地均為遼寧省大連市沙河口區(qū)，公司法人代表兼執(zhí)行董事為李春光，2014年獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

王明告訴時(shí)代周報(bào)記者，“泰誠(chéng)財(cái)富是2019年11月開(kāi)始出現(xiàn)部分產(chǎn)品違約的，當(dāng)時(shí)就陸續(xù)有投資者去公司討要說(shuō)法，法人代表李春光曾親口承認(rèn)投資款用于運(yùn)營(yíng)和兌付，并沒(méi)有投向合同約定的資產(chǎn)項(xiàng)目上。”

王明進(jìn)一步向時(shí)代周報(bào)記者指出，這些私募理財(cái)產(chǎn)品的主要管理人為泰誠(chéng)大通(上海)股權(quán)投資管理有限公司(下稱(chēng)“泰誠(chéng)大通”)，其所購(gòu)買(mǎi)的“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”也是由泰誠(chéng)大通管理。

事實(shí)上，今年1月17日，大連當(dāng)?shù)啬畴娨暪?jié)目組也曾就泰誠(chéng)財(cái)富兌付款違約、投資人維權(quán)一事進(jìn)行了報(bào)道，李春光在接受采訪(fǎng)時(shí)表示，他雖是公司法人代表，但這是泰誠(chéng)財(cái)富所屬的上級(jí)公司泰誠(chéng)大通直接認(rèn)命的，他平時(shí)只負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，財(cái)務(wù)方面插不上手，客戶(hù)的錢(qián)他也都是直接上交。

時(shí)代周報(bào)記者查詢(xún)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)(下稱(chēng)“中基協(xié)”)發(fā)現(xiàn)，李春光口中所述的私募基金管理人泰誠(chéng)大通，成立時(shí)間為2014年4月10日，辦公地在上海市徐匯區(qū)，包括王明購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品在內(nèi)，正運(yùn)作的產(chǎn)品為16只。

不過(guò)，王明對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示，泰誠(chéng)大通目前的運(yùn)營(yíng)情況是“人去樓空，高管失聯(lián)”。

而記者也注意到，中基協(xié)所登記的泰誠(chéng)大通官網(wǎng)目前已無(wú)法登錄，公開(kāi)渠道亦難以找尋公司聯(lián)系方式。在中基協(xié)“誠(chéng)信信息”一欄中，機(jī)構(gòu)信息最后的更新時(shí)間為2019年12月19日，與王明所述的泰誠(chéng)財(cái)富出現(xiàn)違約兌付的時(shí)間線(xiàn)相對(duì)應(yīng)。

此外，王明還透露，目前大批投資者已自發(fā)組織維權(quán)，并向警方報(bào)案。

泰誠(chéng)財(cái)富和泰誠(chéng)大通究竟有何關(guān)聯(lián)? 時(shí)代周報(bào)記者注意到，一個(gè)名為“泰誠(chéng)控股”的官方微信公眾號(hào)介紹，泰誠(chéng)控股旗下?lián)碛刑┱\(chéng)財(cái)富、泰誠(chéng)大通和泰誠(chéng)資本三家平臺(tái)，而后兩家公司分別為中基協(xié)備案登記的股權(quán)類(lèi)私募基金管理人和證券投資基金管理人。

值得一提的是，在對(duì)泰誠(chéng)控股的實(shí)力說(shuō)明上，該微信公眾號(hào)稱(chēng)，三家機(jī)構(gòu)為“高含金量稀缺牌照，合規(guī)持牌經(jīng)營(yíng)”。

眾所周知，私募基金管理人在中基協(xié)自律性規(guī)范下，僅履行登記備案手續(xù)，不是行政審批。

因此，監(jiān)管并不對(duì)私募基金管理人實(shí)行牌照管理，備案登記也不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。

公募緊急中止合作

時(shí)代周報(bào)記者還關(guān)注到，泰誠(chéng)系旗下泰誠(chéng)大通存在的合規(guī)漏洞此前也曾引起監(jiān)管機(jī)構(gòu)的注意。

今年3月16日，上海證監(jiān)局對(duì)泰誠(chéng)大通采取了出具警示函措施的決定。警示函顯示，該公司在開(kāi)展私募業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是所發(fā)行的“平陽(yáng)富恒投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)”產(chǎn)品未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金備案手續(xù);二是“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)超過(guò)200人;三是向投資者承諾使用公司自有資金墊付投資本金及預(yù)期收益。

對(duì)于泰誠(chéng)大通上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定的行為，上海證監(jiān)局予以警示，并要求其落實(shí)整改。

然而，就在上海證監(jiān)局對(duì)泰誠(chéng)大通下發(fā)警示函的同時(shí)，3月16日，泰誠(chéng)財(cái)富官網(wǎng)也突發(fā)公告稱(chēng)，公司好基友基金平臺(tái)，暫停公募基金申贖業(yè)務(wù)，建議客戶(hù)如有贖回業(yè)務(wù)請(qǐng)聯(lián)系對(duì)應(yīng)公募基金公司客服處理。

由于事發(fā)突然，該公告發(fā)布不久，迅速引起了合作的公募基金管理人的警覺(jué)。

據(jù)時(shí)代周報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，自3月21日起，陸續(xù)有交銀施羅德、泰達(dá)宏利、華夏基金、嘉合基金、英大等至少16家公募基金管理人選擇與泰誠(chéng)財(cái)富終止或中止了代銷(xiāo)合作。

“大家發(fā)現(xiàn)這則公告后，主要還是擔(dān)心有一定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。”4月8日，華南一家與泰誠(chéng)財(cái)富中止合作的公募基金內(nèi)部人士對(duì)時(shí)代周報(bào)記者透露。

北京一家大型基金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人也向時(shí)代周報(bào)記者表示，“問(wèn)過(guò)相關(guān)的業(yè)務(wù)部門(mén)，初步了解到泰誠(chéng)財(cái)富主要是基金交易業(yè)務(wù)出現(xiàn)了異常問(wèn)題，目前我們也聯(lián)系不到對(duì)方，聽(tīng)說(shuō)人員變動(dòng)比較大，就緊急暫停了合作，但究竟發(fā)生了什么我們不太清楚。”

也有上海一家小型基金公司電商部人士告訴記者，是公司內(nèi)部監(jiān)測(cè)到了泰誠(chéng)財(cái)富出現(xiàn)違約兌付的負(fù)面輿情，于是風(fēng)控部門(mén)要求暫停合作。

值得一提的是，近期有消息稱(chēng)，3月20日，泰誠(chéng)財(cái)富曾公告好基友平臺(tái)恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)，但目前來(lái)看，基金公司與泰誠(chéng)財(cái)富的合作似乎并沒(méi)有繼續(xù)。

代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)洗牌進(jìn)行時(shí)

對(duì)于異常暫?；鹕贲H或失聯(lián)的基金代銷(xiāo)平臺(tái)，會(huì)給公募基金管理人帶來(lái)哪些風(fēng)險(xiǎn)?

4月11日，上海的一位第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)研究員接受時(shí)代周報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)指出，公募基金銷(xiāo)售的監(jiān)管一般會(huì)從營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、技術(shù)設(shè)施、資金清算流程、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)體系、內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度、基金從業(yè)資格、產(chǎn)品宣傳等七方面入手，所以代銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)也可以總結(jié)為這七個(gè)方面沒(méi)有到位。

“在資管新規(guī)出臺(tái)的大環(huán)境下，監(jiān)管趨嚴(yán)是大趨勢(shì)，這也意味著代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)要承擔(dān)更多實(shí)質(zhì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，所以從這個(gè)角度上看，終止合作也是公募基金公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的提前識(shí)別和處理。”該研究員進(jìn)一步表示。

事實(shí)上，除了泰誠(chéng)財(cái)富近日被公募基金集體“拋棄”外，時(shí)代周報(bào)記者還了解到，在公募基金第三方代銷(xiāo)平臺(tái)良莠不齊的背景下，部分公募基金公司正在醞釀與保有量規(guī)模偏小的代銷(xiāo)平臺(tái)取消合作。

公開(kāi)信息顯示，先鋒基金在今年3月就陸續(xù)宣布取消北京格上富信基金、北京匯成基金等13家第三方機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售合作，并終止北京微動(dòng)利基金代銷(xiāo)旗下基金。

而市場(chǎng)化的淘汰只是一方面，監(jiān)管層的約束其實(shí)早自去年初就已開(kāi)啟。2019年2月22日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》，至今已滿(mǎn)一年。

該意見(jiàn)稿中特別提到了不予續(xù)展基金代銷(xiāo)牌照的情形，“最近一年度基金非貨基銷(xiāo)售日均保有量低于10億元;累計(jì)虧損超過(guò)實(shí)繳資本70%，無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的;獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不以基金銷(xiāo)售為主營(yíng)業(yè)務(wù)”。這也意味著監(jiān)管層對(duì)獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)給出了退出機(jī)制，讓一度被高價(jià)炒作的基金代銷(xiāo)牌照“含金量”大降。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至4月13日，獨(dú)立第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)共計(jì)109家，其中代銷(xiāo)基金只數(shù)不足500只的平臺(tái)數(shù)量有38家，毫無(wú)疑問(wèn)這些規(guī)模較小的獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未來(lái)將面臨被動(dòng)淘汰。

“近年來(lái)，第三方基金代銷(xiāo)領(lǐng)域市場(chǎng)份額大部分被天天基金、螞蟻金服、騰訊理財(cái)通等頭部平臺(tái)瓜分，整體競(jìng)爭(zhēng)也步入了白熱化階段，過(guò)去眾多代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)送紅包、送基金份額、變相承諾保本保息等促銷(xiāo)手段吸引投資者，但隨著監(jiān)管日趨嚴(yán)格規(guī)范，優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)者恒強(qiáng)會(huì)愈加明顯。”4月13日，北京一家公募基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。